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Sebi提出了更严格的所有权，评级机构，RTA的治理规范

时间：2021-09-03 19:48:05 来源：

监管机构Sebi今日提出了适用于其他市场基础设施机构的信用评级机构，债权受托人，注册服务商和股份转让代理的更严格所有权和治理规范。

目前，证券交易所，存托和清算公司被视为市场基础设施机构（MII）。Sebi现在建议将信用评级机构（CRA），债权人受托人（DTs）以及注册服务商和股份转让代理（RTA）归为此类。

这是根据高级别委员会在前印度储备银行副行长R甘地的主持下提出的建议提出的。

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在制定建议时，委员会注意到这些市场中介机构的所有权和治理趋势，并将其与国际上普遍的做法进行了比较，并考虑了不同市场参与者的观点。

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印度证券交易委员会（Sebi）已就该委员会的建议征求公众意见，直到5月19日。最终法规将在考虑所有利益相关者的意见后制定。

关于CRA，专家组建议，在此阶段可能不希望为评级机构规定任何其他所有权规范。它还建议将上诉委员会改名为复审委员会，因为上诉一词具有法律含义，并且复审委员会也应具有独立成员。

它还讨论了在满足“基本设施原则”和“公用事业”标准的情况下，是否有可能要求公共利益总监（PID）出现在CRA董事会中。

但是，它认为更改后的CRA监管要求已足够，因为著名的CRA要么是上市公司，要么是上市有限公司，必须分别根据上市要求或《公司法》遵守独立董事的任命，因此存在PID CRA董事会可能不会坚持。

就区域贸易协定而言，专家小组建议，受监管实体和从事该业务的实体应自由持有最多100％的所有权，而受监管实体以外的实体不能集体持有超过49％的股份，而不能持有超过15％的所有权个别地。

根据提案，“如果合格的RTA是内部实体或仅为一个实体执行功能，则所有权要求可能不适用。”

根据合理预期原则，成为合格的RTA可能需要5年的时间才能实现这种所有权结构。它应向Sebi提交计划，以期在一段时间内实现所有权分散。

该委员会建议任命RTAs董事会中的公共利益总监。如果董事会主席是非执行董事，那么合格的RTA至少应将董事会的三分之一用作PID；如果这种合格的RTA没有正式的非执行主席，则董事会中至少有一半应为PID。

关于债权受托人，小组指出，在DT履行债权受托人的义务和义务之前，存在许多挑战，债权受托人的职能仍在发展。

因此，委员会认为，对技术转让的所有权和治理的审查不是当务之急； DT的作用和义务需要分别进行全面审查。

Sebi于2017年10月成立了该委员会，以审查MII的现有框架。同时，甘地委员会的职权范围扩大到包括将某些市场中间人归类为MII的可取性，并评估了将现有框架扩展到此类MII的可能性。

去年2月，塞比发表了一份咨询文件，以针对不断变化的市场动态审查有关证券交易所，清算公司和存托机构的规范。

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