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Sebi加强了证券转让，股息支付的程序

时间：2021-08-09 17:48:08 来源：

市场监管机构Sebi今天制定了详细的准则，以简化和加强有关处理和维护记录，证券转让以及由注册服务商和股份转让代理人支付股息的程序。

此外，该规范适用于发行公司和银行家。

该准则将广泛涉及股息，利息和赎回的支付；更正错误；塞比在一份通函中说，以及对RTAs（注册商和股份转让代理人）的强制性内部审计。

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规定的文件必须由发行人的银行，发行人的公司或RTA代表此类公司完成相关交易后，保存不少于八年。

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另外，发行公司将必须严格监控其RTAs的活动。如果发行人公司内部进行股份转让代理活动，则这些公司需要确保其内部股份转让活动符合适用于他们的相关准则。

根据Sebi的说法，RTA，要发行的银行家和发行人公司可以根据需要进行更严格的内部检查和控制。

发行公司，RTA以及股利，利息和赎回处理银行必须确保主文件（包括股利或赎回的受益人详细列表）需要包括公司名称，作品集编号，账户明细等。该文件需要通过安全过程与银行家共享。

加工银行将必须确保需要取消在工具的有效期限之后尚未支付的任何股息，利息和赎回工具。

此外，发行人在上述帐户中较早转移的金额将立即退还给发行人公司。该规定将在30天后生效。

塞比指出，RTA和发行人公司将必须确保一旦分配给某个人的作品集在任何情况下都不得重新分配给任何其他人。

“ RTA和发行人公司应确保仅通过前端模块启用作品集记录中的所有更新。不允许后端输入/更新/更正。”塞比说，并补充说，这项规定将在90天后生效。

对于任何错误的更正，Sebi说，RTA必须事先获得公司的批准，类似于转让和传输的情况。

根据新准则，如果股息，利息和赎回至少三年内仍未支付，发行人公司和RTAs将必须进行增强的尽职调查；帐单中没有PAN以及银行帐户详细信息。

RTA需要维护此类帐户清单的清单，并在一个财政年度的每个季度末与发行公司共享。

根据Sebi的说法，所有RTA都必须由独立的，没有利益冲突的合格特许会计师，公司秘书或成本与管理会计师进行年度内部审计。

此类审计师在金融部门的经验至少为三年，需要任命的最长任期为五年，冷静期为两年。

RTA必须在财政年度结束后三个月内向发行公司提交内部审计报告的副本。

此外，RTA的理事会（包括董事会，合伙人委员会和所有人）将必须考虑内部审计师的报告，并采取措施纠正缺陷（如果有）。

RTA必须在下一个月内将已采取的行动报告发送给发行人公司，并需要由其维护一份副本。审计意见以及RTA采取的纠正措施必须放在发行公司的董事会面前。

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