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塞比因未经授权的投资行为而对Equitypandit Financial处以400万卢比的罚款

时间：2021-07-18 19:48:22 来源：

市场监管机构Sebi今天对Equitypandit Financial Services进行未经授权的投资咨询服务，处以400万卢比的罚款。

印度证券交易委员会（Sebi）对Equitypandit Financial进行了一项调查，调查可能违反了有关投资顾问（IA）的规定。

调查发现，Equitypandit Financial在2013年6月至2016年10月期间提供未经授权的投资咨询服务。此外，在此期间，该公司从这些服务中获得了236万卢比的总收入，利润达85.3亿卢比。

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但是，该实体已于2016年1月向Sebi提交了注册为投资顾问的申请。

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《保险业监督条例》自2013年2月起生效。随后，监管机构在2013年5月建议，未获得Sebi的注册，任何人都不得担任投资顾问。

此外，市场监管机构还建议所有在《 IA条例》生效之前担任投资顾问的人在2013年10月21日之前继续申请批准注册。

根据Sebi的说法，Equitypandit Financial从IA法规生效后的2013年6月14日开始从事研究分析和咨询服务的商业业务。它开始这样做而没有从Sebi注册。

监管机构指出，Equitypandit Financial正在提供未经授权的投资咨询服务，而Sebi于2013年10月21日之前提出申请的时间表并不适用。

因此，Sebi对Equitypandit Financial处以400万卢比的罚款。

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