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Sebi处理针对GKN，OPG证券的案件

时间：2021-07-15 18:48:24 来源：

市场监管机构Sebi今天处理了与GKN证券和OPG证券有关的案件，涉及与Ujaas Energy股份的欺诈交易有关的案件。

印度证券交易委员会（Sebi）于2011年10月20日至31日对Ujaas Energy的股票进行了调查，该股票于2011年10月20日在BSE和NSE上市。

Sebi观察到，在上市当天，UEL股票的总交易量在BSE为2,65,21,140，在NSE为3,50,64,653。

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据称，吉凯恩通过从NSE的Ujaas Energy股份中的专有交易账户反复进行自营交易，从而违反了PFUTP和经纪人规定。

相关新闻由于原油价格下跌，卢比兑美元汇率上涨10派萨至71.33巴克莱认为油价每桶会受到2美元的冲击，因为病毒担忧威胁到新任SEBI首席政府官的需求，因为阿贾伊·塔吉（Ajay Tyagi）任期即将结束

在BSE上，它通过经纪人OPG进行交易时进行了自营交易，并在Ujaas Energy的股票中创造了虚假的交易量，从而导致了证券市场中交易的虚假和误导性表象。

对OPG的指控是，它在作为GKN自营交易的经纪人和对手方经纪人时未行使应有的技能和谨慎，从而违反了经纪人规定。

用市场术语来说，自交易是指同一实体承担交易双方的交易，而实益所有权没有变化的交易。

Sebi在命令中说，GKN已在调查期的所有七个交易日中执行了自交易，并且自交易量在NSE和BSE交易的总市场量中所占的百分比似乎在这7天“微不足道”。

塞比说：“此外，在调查期间，公告人（GKN）的自交易量在NSE和BSE的总交易市场量中所占的比例分别仅为0.3904％和0.3776％，这是微不足道的。”

它补充说：“……上述百分比贡献率并不暗示有任何操纵意图在调查期间在Ujaas Energy中制造人为容积的程度。”

Sebi注意到很难得出GKN在Ujaas Energy股份中的自营交易是有意和操纵的结论，因此Sebi处置了针对它的违反PFUTP（禁止欺诈和不公平贸易惯例）条例和经纪人条例的指控。

Sebi在另一个命令中说，由于尚未确定GKN重复进行自营交易以增加Ujaas Energy股份的人为交易量，因此就OPG在行使OPG的作用方面没有任何不利的推论。经纪人法规规定的适当技能和谨慎。

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