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SEBI最近发布SC裁决后，SEBI将积极处理“同步交易”案件

时间：2021-06-19 08:48:09 来源：

消息人士告诉Moneycontrol，资本和商品市场监管机构SEBI将追究涉及“同步交易”的违法行为，因为最高法院最近对监管机构针对Rakhi Trading的一案作出了新的裁决。

Rakhi Trading代表其客户执行了非流动Nifty期权的同步交易，仅出于通过创造人为损益的逃税目的。最高法院裁定Rakhi Trading犯有操纵市场罪，并维持SEBI的裁定令，判处其108千万卢比的罚款。

同步交易是预先计划的交易，动机可能是真实的，也可能是可疑的。有时，交易对手会同步交易（买方和卖方同时打孔订单），以便买方获得卖方提供的全部拍卖品。但是同步交易也可以由共同行动的实体完成，以创造人为交易量，并给人以股票大量交易的印象。他们也这样做是为了创造虚假的盈亏。

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目前，SEBI有15,000多个与非流动性衍生品合约以及非流动性股票的同步交易有关的案件，其动机似乎是为了产生虚假的利润/损失来洗钱或逃税。

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在利润/亏损额超过5千万卢比的情况下，SEBI在2015年通过了针对59个人和公司的禁止令。

SEBI过去曾明确表示，其职权范围不只是针对市场操纵案件采取行动。去年，监管机构已致函所得税部，IT部门必须处理逃税案件。

SEBI只会处理价格操纵案例，他们也在董事会会议上传达了这些信息。很难说出这15,000例案件中有多少与价格操纵有关。

消息人士称，到目前为止，SEBI已经减轻了68,000个涉嫌通过在现金部门中买卖可疑股票而逃税/洗钱的实体的救济。

另一位消息人士说，监管机构希望尽快完成大量案件，因为监管机构可以通过罚款来实现大量罚款，同时向操纵者发出明确的信号。

罚金，SEBI征收的同意费进入印度合并基金。在上一个预算中再次强调了这一点。


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