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SEBI对KSS处以210万卢比的罚款，另外3人

时间：2021-09-14 09:48:40 来源：

市场监管机构SEBI已对KSS Ltd和其他三项披露失误处以210万卢比的罚款。根据SEBI在5月11日发布的命令，这三人分别是Sanjay Lal，Ashok Gangwani和Parag M Sanghavi。

SEBIReliance海军工程公司在2007年10月1日至2010年3月31日期间检查了KSS股份交易（前称K Sera Sera Ltd）中涉嫌的违规行为，在此期间Lal是该公司的董事总经理（MD），Gangwani是导演，桑格哈维（Sanghavi）是发起人。

按照公司的持股方式，发起人的持股从截至2008年6月的季度的6.48％下降到2009年9月的零。

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SEBI称，KSS延迟向NSE披露了发起人的抵押股份，并错误地将其中一名发起人的抵押股份披露给了交易所，这违反了SAST（大量收购股份和收购）规定。

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监管机构还表示，KSS并未向BSE传播发起人的质押股票的详细信息，并且尽管收到了发起人的信息，但仍未在七个工作日内向两家交易所提交发起人的股票调用的披露信息。

根据该命令，KSS已向证券交易所披露了有关向Bennett Coleman＆Co Ltd配发可转换认股权证以及对IPL团队进行投标的提议，但未按照上市协议的要求披露有关未执行这些公告的信息。。

根据《 PIT（防止内幕交易）条例》，总经理应负责确保公司遵守持续披露要求。

SEBI说：“在目前的情况下，公司（KSS）没有披露，而MD（Sanjay Lal），作为KSS的执行负责人，则未能确保将现有信息传播到证券交易所。”

因此，KSS和Lal违反了SAST条例，上市协议和PIT条例。

对于违规行为，印度证券交易委员会（SEBI）分别对KSS和Lal处以100万卢比的罚款。

2007年11月6日，Gangwani出售了20万股KSS股份，随后他被要求向公司和证券交易所进行相关披露。但是，据监管机构称，他没有这样做。

关于桑格哈维，SEBI说，他将向KSS抵押股份的披露延迟了七个工作日，而对它们的调用却延迟了四个工作日。

对于披露失误，监管机构已对Gangwani和Sanghavi分别处以50,000卢比的罚款。

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