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Sebi起诉Kokila Dhirubhai Ambani案

时间：2021-07-16 11:48:32 来源：

市场监管机构Sebi今天处理了针对Kokila Dhirubhai Ambani的一桩案件，该案涉嫌违反了三个由Anil Ambani领导的信实集团公司的股票交易的披露准则。

这些公司是Reliance Capital，Reliance Communications和Reliance Power，而Kokila Ambani是所有公司的发起人。

印度证券交易委员会（Sebi）的一个部门已对Reliance Capital Asset Management作为投资组合经理的业务进行的账簿和其他记录的检查。

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在检查过程中，发现Reliance Capital，Reliance Communications和Reliance Power的某些股份位于Kokila Ambani的客户帐户中。

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之后，据指出，通过2006年和2008年在这三家公司中进行的各种交易，她通过其投资组合账户持有的股票数量已超过25,000。

此外，据称未按照《 PIT（禁止内幕交易）条例》第13（4A）和13（5）条的规定向各公司和证券交易所披露股权。

条例13（4A）规定，如果持股量的变化超过25,000股，则发起人或发起人集团的任何人都必须进行必要的披露。条例13（5）规定在两个工作日内进行披露。

Sebi在命令中指出，涉嫌交易涉及2006年和2008年，而涉嫌遵守这些交易的披露要求的到期日涉及2006年，2007年，2008年和2009年。

根据监管机构的规定，第13（4A）条和对第13（5）条的相应修订于2011年8月16日生效，并且在所谓的交易之日或所谓的合规到期日不存在。

“对于上述修订条款的追溯效力，我也没有在上述修正案中找到任何规定。

“由于在该事项中所指称的交易日期/合规的到期日在据称已被违反了两年多的法规规定生效之前，因此所述法规规定不适用于当前的事实和情况。事，”塞比说。

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